股东资格与股东权及其法律救济



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。


一、股东资格与股东权
（一）股东资格的取得、丧失及股东的法律地位
股东是公司成立、存续不可或缺的条件。凡是对公司投资或基于其他合法原因而持有公司资本的一定份额并享有股东权利的主体均是公司的股东。也就是说，股东资格的取得是投资人通过认购公司的出资或股份而获得的。根据取得股东资格的时间及原因而论，可将股东资格的取得方式分为原始取得和继受取得。原始取得是指直接向公司认购股份，包括设立取得和增资取得。设立取得股东资格必须同时满足实际缴纳出资和公司依法成立两个要件。尤其注意公司依法成立是出资者取得股东资格的必备要件。如果投资者缴纳了出资，但因公司最终设立失败，投资者也不能取得股东资格。继受取得股东资格，主要是指通过转让、继承、赠与、公司合并等而取得股东资格的情形。其中转让取得是最常见的一种继受取得方式。无论何种类型的公司，股东的出资均可转让，但因公司的性质不同，法律对股东转让出资的限制也宽严有别。这在下文中会根据有限责任公司和股份公司的不同法律规定予以详述，此处不赘。
但是对不同类型的股东资格法律上有着宽严不一的规定。一般来说，法律对继受股东的资格限制较少，而对发起人股东的资格限制较严。这些限制主要有以下几个方面：
1、自然人作为发起人应当具备完全行为能力。由于发起人是公司设立行为的主体，而公司设立行为的性质主要是法律行为，并对发起人直接产生实体上的权利义务关系，因此理应适用《民法通则》关于自然人行为能力的规定，限制无行为能力人和限制行为能力人参与公司设立。而且，对于某些特殊的行业，法律还要求发起人应当具备特殊的民事权利能力和民事行为能力。此外，法律禁止设立公司的自然人，也不能成为公司的股东。如我国有关法律禁止公务员、法官、检察官等作为公司的股东。
2、法人作为发起人应当是法律上不受限制的法人。我国有关法律、法规禁止党政机关、军队等经商办企业，因此这些单位不能成为公司发起人。当然，这样的规定并不排除经国家授权的有关主管部门在国有资产营运方面的作用，也不排除经国家授权的投资机构和投资部门在必要时作为发起人参与某些公司的设立活动。
3、公司不得自为股东。我国新公司法第一百四十三条明确规定：“公司不得收购本公司股份”。但是，有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。在上述情形下，公司可以暂时持有本公司股份，但法律对此有严格的期限限制，公司并不能因此最终成为自己的股东。
4、公司章程规定不得成为股东的人不得为公司的股东。新公司法修改以后充分体现了公司自治原则，有限公司基于其浓厚的人合性质，公司章程往往对股东资格加以严格限制。
5、法律对股东资格有特殊规定的，应当具备相应的条件方有资格取得股东地位。如新公司法第七十九条规定：“设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所”。法律的这一规定主要是为了防止发起人利用设立公司来损害广大社会公众的利益，因此股份公司的发起人股东必须符合法律所特殊规定的住所条件方能取得股东资格。
正常情况下，股东资格会一直存续，但出现下列情况之一的，股东将丧失其资格：1、所持有的股权已经合法转让的；2、因违法受到政府处罚而被剥夺股权的； 3、未依公司章程约定履行股东义务，而受到除名处分的；4、法律规定的其他事由。
投资人认购或持有一定份额的公司资本之后，即取得股东资格，依法具有法律规定的股东地位。公司法对股东法律地位的规定主要体现在两个方面：1、股东享有股权。公司法第四条规定：“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利”。这是法律对股东地位的集中描述，也是对股东权利义务的抽象概括。当然在不同类型的公司中，股权的内容不尽一致，但不管股权在不同类型公司中所包含的具体内容有何差别，作为股东向公司出资的“对价”，股权是各种类型公司的股东所普遍享有的权利。股东正是在行使股权的过程中，表现了其在公司中的法律地位，揭示了其与公司之间的法律关系。2、股东平等原则。这是指在公司中基于股东资格而产生的每个股东的权利义务应当是平等的，各股东依其所持有的股份比例或拥有的出资额享有平等的权利，负担平等的义务，不得对任何股东予以歧视。这一原则是维系公司内部关系的主要原则。股东平等原则具体包含两个方面的内涵：其一，只要具有股东身份，不论股东个体有何差异，均可以在公司中享有平等的权利，如参加股东大会。从这个意义上说，股东平等原则具有绝对性。其二，股东平等原则并不排除具体股权内容的不同。由于奉行“一股一表决权”的原则，拥有出资数额或股份数额较多的大股东就拥有更多的表决权，但这并不违背股东平等原则，而恰恰是平等原则的体现。不过这种形式上平等的“一股一表决权”制度，在实践中却导致了大股东滥用自己的表决权侵害中小股东利益的情形的出现。新公司法在很多方面修改了原有的一些规定，加强了对中小股东权益的保护，这也体现了现代公司法从追求形式公正向追求实质公正的巨大转变。

（二）股东权利的性质、内容及其法律救济
1、股东权利的概念、性质
股东的权利通常简称为股东权或股权，是指股东基于其出资在法律上对公司所享有的权利。关于股权的性质，在大陆法系早期的公司法理论上，通说认为股权既不是物权，也不是债权，而是基于股东的地位所形成的多数权利义务的集合体。在近代出现了股东地位说和新债权说等种种不同的认识。我国法上关于股权性质的认识更是众说纷纭，有代表性的几种说法主要有所有权说、债权说、社员权说、股东地位说、独立民事权利说等。究竟如何认识股权的性质，对界定我国国家与公司的财产关系有重要影响。不可否认的是，所有权说、债权说、社员权说、股东地位说都具有一定的合理性，但却存在着难以自圆其说的理论缺陷，并不能对股权做出本质的反映。因为股权虽然以财产权为基本内容，但又不同于债权和所有权，它还包含有公司内部事务管理权等非财产内容。股权作为股东向公司让渡出资财产所有权的对价，它不仅体现了股东与公司之间的法律关系，而且股权作为股东基于出资取得公司成员资格的标志，也体现了股东相互之间的法律关系。基于上述原因，笔者倾向于股权是独立民事权利的观点。股权与公司法人财产权是公司成立后股东和公司各自享有的法定权利，二者相伴而生，它们随着出资行为的完成和公司的正式成立而同时产生，它们的分化是商品经济长期孕育和发展的必然结果，也是现代企业制度的重要标志。对股权性质的解释，不应从原有法律所规定的传统权利中寻求根据，而应以公司这种现代企业制度关于股东财产与公司财产相互分离、股东人格与公司人格彼此独立、股东与公司之间产权分化的实际情况和发展需要为出发点来探讨股权的性质。

2、股东权利的具体内容
尽管各国关于股权性质的界定存在着很多争议，但对股权具体内容的规定却大同小异。股权的具体内容虽然因公司类型的不同而不尽一致，但就各国或地区公司立法所共同确认的一般权利而言，股权主要包括以下几个方面：
（1）出席或委托代理人出席股东（大）会行使表决权。股东对由股东（大）会决定的事项有表示同意或不同意的权利，行使表决权是股东通过股东（大）会参与公司管理的重要手段。
（2）选举权和被选举权。我国公司法对股东的选举权和被选举权作了规定，股东有权通过股东（大）会选举公司的董事、监事，同时，股东只要符合公司法规定的公司的董事和监事的任职资格，就可依法定的议事规则被选举为公司的董事或监事。
（3）依法转让出资或股份的权利。但是为了维护交易安全，法律对股东的这一权利往往会做出一些限制，尤其是对一些特殊类型的股东，如发起人股东和担任高级管理职位的股东。一般情况下，有限责任公司的股东转让出资比股份公司的股东转让股份会受到更多的限制。
（4）查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告的权利。公司法修改之后，扩大了股东的知情权，这是保证股东参与公司重大事项决策的前提。公司法第三十四条规定：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。” 第九十八条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询”。
（5）股利分配权和公司剩余财产的分配权。股东有权按照实缴的出资比例或所持有的股份比例分取红利。在公司解散时，对于公司清偿债务后的剩余财产，股东也有权按照上述比例分取剩余财产。股利分配权是股东权最核心的基本内容，因为股东投资公司的目的即是获取盈利。为了保护中小股东股利分配权的实现，针对有限责任公司的大股东利用其对公司的控制权，长期不向股东分配利润，也不允许中小股东查阅公司财务状况，法律还规定，有限责任公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。
（6）公司发行新股时的优先认购权。公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
（7）提议召开临时股东（大）会和特定情形下召集主持股东大会的权利。公司法修改后，把有限责任公司股东建议召开临时股东会的标准降低了，由以前代表四分之一以上表决权的股东方能提议召开临时股东会，修改为现在的持有十分之一以上表决权的股东就可提议召开临时股东会，作此修改的主要目的在于保护中小股东的权益。根据修订后的公司法，董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东（大）会会议职责的，监事会或者不设监事会的公司的监事应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，有限责任公司代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持，股份公司连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
（8）请求提起诉讼和单独提起诉讼的权利。修改后的公司法规定：董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。对董事、高级管理人员具有法律禁止的特定情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司持股达到一定比例的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有法律规定的情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。如果监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，上述股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。对他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，上述股东也可以依法向人民法院提起诉讼。
（9）决定公司是否存续的权利。修订后的公司法规定，公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
（10）拥有提案权。修订后的公司法第一百零三条规定：单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会职权范围，并有明确议题和具体决议事项。

3、股东权利的法律救济
公司是投资者实现利润最大化的工具，公司立法也一直以保护股东权利为根本宗旨。但法律规定的应有权利与实有权利之间毕竟存在着一定距离。现实社会中，股东权利可能受到来自于政府机构、大股东、公司经营者、中介机构等各个方面的侵害。因此，必须重视对股东权利的救济，这包括事先的预防机制以及事后的司法救济。所幸的是，我国公司法修改之后，对股东权利的救济予以了充分重视，不仅明确认可了股东的派生诉讼地位问题，而且导入了累积投票制度、股东表决权回避制度、股东提议召开临时股东（大）会的制度等，尤其加强了对中小股东权益的保护，这些都为股权的全面保护提供了强有力的法律依据。
所谓股东表决权回避制度，是指当某一股东与股东（大）会讨论的决议事项有特别的利害关系时，该股东或其代理人均不得就其持有的股份行使表决权。公司法第十六条规定：“公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决”。很显然这是对股东权予以事前救济的一种制度设计。
所谓累积投票制度，就是每一股东所持有的选票数等于他所持有的股份数乘以待选董事或监事的名额数。在该制度下，股东可以将其所有选票都投给一名候选人，也可以将选票分别投给多名候选人。对此制度，公司法第一百零六条予以了明确肯定：股东大会选举董事、监事，可以根据公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。本法所称累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。累积投票制度的功能主要在于充分保护中小股东的权益，使其有能力与控制股东相抗衡，从而保护社会公众投资的热情和信心。
关于股东提议召开临时股东（大）会的制度，我国新旧公司法中均有规定，修订之后的公司法对有限责任公司股东提议召开临时股东会的标准还有所降低，使中小股东的要求更容易实现。
另外，修订之后的公司法还力图通过完善法人治理结构，加强董事、经理、监事对公司的义务等，来平衡公司的权利机制，使股东利益能够得到最大程度的保护。
除了对股东权利的事先救济外，我国新公司法对股东的诉讼地位问题予以了明确认可，解决了以前无法可依的局面，从而使得对股东权利的事后救济能够得以顺利进行。我国公司法第一百五十二条规定：对董事、高级管理人员有法律禁止的特定情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司持股达一定比例的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；对监事有法律禁止的特定情形的，前述股东可以书面请求董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人民法院提起诉讼。监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，上述股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。对于他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，上述股东可以依照法律规定向人民法院提起诉讼。第一百五十三条规定：“董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼”。前述这两个法律条文的规定，对股东的诉讼主体资格予以明确，从而解决了股权的司法救济途径所存在的制度上的障碍。


注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。
广东省人大常委会


转发广东省人大常委会关于整治高速双体船浪损堤围议案的决议的通知

粤府〔２００２〕３号

各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：
　　省九届人大常委会第二十九次会议审议通过了省人民政府《关于整治高速双
体船浪损堤围议案１９９６—２０００年办理情况报告》，并作出相应的《决议》。
现转发给你们，请认真贯彻执行。

广东省人民政府
二○○二年一月八日



广东省人民代表大会常务委员会关于整治高速双体船浪损堤围议案的决议

（２００１年１２月３日广东省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）
　　
　　广东省第九届人民代表大会常务委员会第二十九次会议听取并审议了广东省
人民政府《关于整治高速双体船浪损堤围议案１９９６—２０００年办理情况报
告》。会议原则同意省人民政府的报告。　
　　会议认为，省人民政府及有关部门在整治高速双体船浪损堤围中做了大量工
作，取得一定成效，但议案规定的整治任务仍未全面完成，新的险段又在产生，
整治浪损堤围任务仍很艰巨。
　　整治高速双体船浪损堤围关系到保护人民生命财产安全，符合人民群众的意
愿和利益。会议要求，在整治高速双体船浪损堤围议案结案后，各级人民政府和
有关部门仍要把整治高速双体船浪损堤围作为一项长期的工作来抓。对已受高速
双体船涌浪损坏的堤围继续增加投入，加速整治。省人民政府和有关部门在继续
征收浪损堤围防护费的同时，要采取切实有效的措施追缴浪损堤围防护费，省财
政每年要按原投入的渠道继续安排一定数量的资金，各有关市县要落实配套资金，
以确保遗留浪损堤围险段和新增险段的加速整治。要加强资金管理与监督，保证
资金专款专用，防止资金流失和挪用，并提高资金使用效益。遥制浪损堤围整
治的安全达标规划，加强工程质量的管理。要严格控制内河航行的高速双体船的
数量、功率和速度，进一步加强高速双体船和河道堤围的管理工作。省人民政府
要尽快制定《广东省高速双体船安全运行规程》、《浪损堤围整治办法》，做到
依法管理，依法治堤，使浪损堤围的整治走上规范、科学的轨道，防止堤围险段
进一步恶化和新险段的发生。



关于整治高速双体船浪损堤围议案１９９６－２０００年办理情况报告


广东省人大常委会：
　　省七届人大三次会议代表提出《关于整治高速双体船浪损堤围议案》，省政
府从１９９１年开始，用５年时间，按议案办理要求完成了３３５公里浪损堤围
险段的整治任务。根据当时高速双体船浪损堤围的实际情况，省人大常委会和省
政府决定，该议案从１９９６年开始至２０００年，继续实施５年。５年来，在
省政府的领导下，各有关市、县政府及有议案承办任务的各会办单位，特别是水X
利、交通、财政等部门，认真执行省政府办公厅《关于继续整治高速双体船浪损
堤围的通知》（粤府办〔１９９５〕１１５号）的有关规定，克服困难，分工协
作，积极履行自己的职责，做了大量的工作，取得了明显的综合效益。２０００
年底，省政府派出工作组对列入议案范围内的浪损堤围整治工作进行了全面检查，
认为基本完成议案规定的任务，建议如期结案。现将主要情况报告如下：

　　一、依期超额完成了经已调整的浪损堤围险段整治任务

　　粤府办〔１９９５〕１１５号“通知”规定：“今后仍以五年为一个阶段制
定整治规划，考虑到资金的可能筹集情况，从１９９６年开始，用５年时间先对
６３９．７３公里险段中亟需整治的２４０公里堤围进行整治，其余再根据财力
分阶段组织实施。”为完成２４０公里浪损堤围整治任务，省平均每年要安排
３０００万元作为补助资金，其中省财政安排３００万元，省水利资金安排３００
万元，征收浪损堤围防护费２４００万元。５年来，省财政和省水利资金已足额
安排共计３０００万元，但由于浪损堤围防护费欠征欠缴严重，５年计划征收浪
损堤围防护费总计１．２亿元，而实际征缴浪损堤围防护费仅３１９４万元，造
成省级补助资金不能全额到位。为此，省政府经多方协调，实事求是地对计划内
２４０公里的整治任务作了适当调整，即按省实际能到位的资金来下达整治任务，
同时充分发挥地方的积极性，督促落实配套资金，以保证整治工作的顺利开展。
据统计，截至２０００年底，省级补助资金共筹到６４１８万元，已全部下达；
各有关市、县落实配套资金达１４５３０．０８万元，超额完成配套资金４５０６．
７８万元；省下达的计划内的整治任务１１１．３７公里，各有关市、县实际完
成整治险段达２４５．５２公里，其中：整治计划内的险段１３５．８８公里，
超额完成２４．５１公里；结合堤防达标整治了计划外险段１０９．６４公里。
（详见附表一、附表二）

　　二、实施议案取得了明显的综合效益

　　（一）护滩护堤保安效益显著。高速双体船马力大、航速快、航次密，冲击
堤岸的涌浪高可达１～３米，如此反复多次的推撞、拖刮土堤、沙滩，引起堤脚
掏空、岸滩剥蚀，影响堤围的稳定和岸滩的完整，有些甚至危及防洪安全。经过
５年的努力，又整治了大部分险段，有效避免了因涌浪冲刷造成的洪水灾害，保
护了人民生命财产安全。据２０００年统计，实施议案范围内共捍卫耕地２９１．
９３万亩，人口３９７．１７万人，工农业总产值１５４７．５９亿元。另外，
经整治后保护的岸滩面积３０５４．６２万亩，滩地较低的植树种草，滩地较高、
较大的，邻近群众进行适时耕种，年经济效益３５９．６１万元，深受人民群众
的欢迎。
　　（二）改善了航运条件，发挥了我省珠江水网地域优势，促进了经济的发展。
据统计，高速双体船内河航线１１１２．６９公里，水网丰富，且临近港澳。经
过这几年的整治，堤围、岸滩的抗冲刷能力有了明显的提高，最大限度地减少了
因抢险停航、改道限速、航道淤积等因素对高速双体船营运的影响，方便了粤港
澳及中外旅客的探亲旅游、经商贸易等，为我省改善投资环境、促进经济发展起
到了积极的作用。据统计，１９９６～１９９８年高速双体船完成的客运量达
４２２万人次。
　　（三）护滩护堤防浪的意识增强。交通行政主管部门在职责范围内采取措施，
加强了对船只和航道的管理。如中山港务监督局颁布了《中山港水上交通安全管
理规则》和《中山港船舶停泊规定》，对船舶在规定水域内限定航速、禁止追越
或者并列行驶。各客运公司根据省政府要求，至１９９８年底，所有高速双体船
已全部使用减少兴浪的喷水式推进装置。５年来，进入内河的高速双体船大都能
按要求航驶，未发现严重违章现象。各级政府和水利部门在全面开展水利建设的
同时，加快了浪损堤围险段安全达标的步伐，实现安全达标和浪损堤围险段整治
相结合。
　　（四）为进一步整治浪损堤围积累了一定的经验。浪损堤围整治牵涉的范围
广，时间长，投资大，能全面开展并取得明显的综合效益，其原因主要有三：首
先是省人大代表提出的议案体现了人民的意愿，代表了群众的根本利益，因此得
到广大人民群众的大力支持；各级人大又加强了指导、监督。其次是各级党政领
导十分重视议案的实施工作，并列入重要的议事日程，将其作为为人民做好事、
办实事和密切党群关系的大事来抓，各有关市、县成立了领导班子，指定了１名
领导负责此项工作，想方设法落实配套资金，保证了议案的全面实施。第三是水
利部门在交通、财政、审计等有关部门的密切配合下，根据实际情况，制定了切
实可行的整治计划，同时加强行业技术指导，逐步规范建设管理程序，保证堤围
的施工质量。如省水利厅制订下发了《高速双体船浪损堤围设计要点（试行）》
（粤水总字〔１９９６〕２号）和《高速双体船浪损堤围险段整治实施方案》
（粤水管字〔１９９６〕４５号）等文件，统一了设计编制标准和设计审批分级
负责制。规定凡保护耕地面积达万亩以上的堤围，险段整治设计必须报经省水利
厅审批，工程质量监督则由市、县质监站（组）负责等。

　　三、浪损堤围整治任务仍很艰巨

　　（一）浪损堤围防护费征收不到位，地方筹资压力较大。根据１９９５年我
省水上客运市场情况的分析预测，粤府办〔１９９５〕１１５号“通知”提出，
征收浪损堤围防护费每年应达２４００万元，占省级补助资金的８０％。但是，
随着我省立体交通网络建设的进一步完善，近几年高速双体船客流量逐年下降。
按省审计厅《关于广东省１９９６至１９９８年浪损堤围防护费征收情况的审计
综合报告》（粤审农〔１９９９〕１４８号）反映，１９９７年客流量比１９９６
年下降８．７％，１９９８年比１９９７年又下降１４．１８％。１９９６年的
客流量为近５年来最多的，但征收的浪损堤围防护费仅２０６２．４万元，仍达
不到匡算数２４００万元的要求。而１９９６至１９９８年按实际出境旅客人数
计征，应征收浪损堤围防护费５５９２万港元，实际上缴省交通厅的仅３１９４
万元人民币，仍欠缴浪损堤围防护费　２３４６万港元。１９９９至２０００年
应征缴的浪损堤围防护费至今均未收到。原定的收费标准偏高，使征收工作达不
到预定的要求，以致省级补助资金缺口较大，仍有部分未能按计划投入。再加上
部分市、县因浪损堤围比较严重，除安排省下达的计划内的整治任务外，还根据
实际浪损情况，对一些重要险段也进行了整治，而工程投资又往往超出省定的整
治标准（平均每公里１５０万元），如佛山市平均每公里整治资金达２１２万元，
云浮市平均１８７万元。所以，市、县资金筹措压力较大，对于经济较困难的市、
县，实际上主要靠当地群众自筹解决，加重了群众的负担。
　　（二）议案规定的整治任务仍未彻底完成。高速双体船浪损堤围险段６３９．
７３公里中，亟需整治的２４０公里，但因资金问题，未能按计划安排的堤围险
段占原计划的５３．６％。这些险段有的已是堤脚掏空、岸坡下切，有的甚至已
侵蚀堤身。如台山市大江堤段出现的崩岸险情、新会市大鳌围外滩剥蚀造成的岸
墙崩塌和斗门新八顷堤段堤脚掏空等。这些险段如不及时治理，险情将进一步恶
化。
　　（三）新的浪损堤围险段仍在增加。开辟直达港澳的高速双体船航线为我省
经济建设和对外开放起到了一定的积极作用，但是高速双体船航行时涌浪反复多
次的推撞、拖刮造成对堤围的破坏也比较严重。据２０００年底统计，高速双体
船浪损堤围险段近５年又新增１２４．０９公里，共５１８．３２公里，
　　（四）高速双体船船只及航线管理工作仍需加强。近几年高速双体船船只及
航线仍在增加，据统计，目前全省有高速双体船达５０艘，航线达２０条，其中
１９９６至２０００年新增高速双体船７艘，更新６艘，新辟直达港、澳航线３
条。虽然高速双体船采用了新的减浪装置，但浪损堤围只是程度上的相对减弱。
不断增加的船只和航线，一方面使堤防险段数量增加，险情加剧，旧险未除又添
新患；另一方面又导致运力供求矛盾日益激化，部分高速双体船经营公司陷入亏
损甚至严重亏损的局面，也影响了浪损堤围防护费的征缴工作。

　　四、继续采取措施，巩固和扩大浪损堤围整治效果

　　实践证明，对高速双体船浪损堤围实施整治，保护了人民生命财产安全，符
合人民群众的意愿和利益。但是，１９９６至２０００年的整治任务尚未完成，
而且不断有新的险段产生。因此，省政府认为，在整治高速双体船浪损堤围议案
结案后，仍要把整治浪损堤围作为一项长期的工作来抓，尤其针对目前我省浪损
堤围整治工作中存在的问题，要采取有力措施加以解决。
　　（一）进一步提高认识，切实加强领导。做好水利工程安全达标是我省水利
工作的重点，是广东率先基本实现社会主义现代化的一项重要的基础性工作。浪
损堤围整治直接影响到堤围安全达标和人民生命财产的安全，事关大局。而只要
有高速双体船在内河运行，就有浪损堤围的隐患存在。因此，整治高速双体船浪
损堤围是一项长期的任务。各有关市、县政府和各有关部门，特别是各级水行政
主管部门，要进一步统一思想，切实将整治浪损堤围作为实践江泽民总书记“三
个代表”重要思想的具体行动来抓，作为一项长期的、重要的任务来抓，切实摆
上工作的议事日程。主要领导要做好组织协调工作，主管部门要落实目标责任制，
一定要把整治浪损堤围水利安全达标工作抓紧抓好。
　　（二）整治高速双体船浪损堤围议案结案后，浪损堤围整治纳入水利工程正
常管理。
　　针对目前我省浪损堤围整治工作中存在的问题，省政府决定，从２００１年
开始，浪损堤围整治工作将结合江海堤围安全达标建设综合考虑，统一实施。整
治标准必须符合国家颁发的江海堤围设防标准，适应水利现代化要求，为我省珠
三角地区的经济建设提供可靠的防洪保障。省的补助资金主要由两方面组成：一
是省财政预算内水利建设专项资金安排用于江海堤围达标补助部分（重点江海堤
围）；二是继续征收浪损堤围防护费，用于浪损堤围险段整治。两部分资金均在
水利建设计划中一并安排下达。要求“十五”期间确保完成遗留的１０４．１２
公里险段整治任务，并争取对现有险段中亟需整治的约６０公里险段进行整治
（详见附表二）。
　　１．抓紧追缴浪损堤围防护费。省政府要求，省审计厅应在２００１年１２
月底前对１５家客运公司１　９９９、２０００年征收浪损堤围防护费情况进行
严格认真的审计（２００１年的情况安排在２００２年审计），并将审计结果报
省政府。省交通厅务必依靠各有关市、县政府，在２００２年完成所有拖欠的浪
损堤围防护费的追缴工作；同时，在新的《高速双体船征收浪损堤围防护费实施
办法》未修订颁发前，仍按现行的“实施办法”，继续做好浪损堤围防护费征收
工作。有关市、县政府务必积极配合，对坚持不补缴浪损堤围防护费的客运公司
和责任人，应依法给予行政处分或经济制裁，以确保追缴浪损堤围防护费工作按
要求完成。
　　２．继续征收浪损堤围防护费。在原征收范围内，改变浪损堤围防护费征收
主体，即由原来向乘客收费改为向经营高速双体船客运公司收费。征收数额依据
其导致堤围整治修建、维修加固及其管理费用增加的数额进行测算；征收标准根
据高速双体船浪损堤围长度、航班次数，以及客运公司的经营情况等确定；征收
年限也应在测算的基础上分期确定。继续由省交通厅具体负责征收浪损堤围防护
费工作。省物价局应会同省财政厅、交通厅、水利厅等有关部门制订新的《高速
双体船征收浪损堤围防护费实施办法》，于２００１年底报省政府。
　　除省计划投入外，各有关市、县政府要按照分级管理原则和安全达标要求，
落实资金，按期完成浪损堤围达标整治任务。
　　３．加强资金管理与监督，提高资金使用效益。省财政预算内安排的资金严
格按照省财政专项资金使用管理规定安排；追缴和征收的浪损堤围防护费按预算
外资金管理的有关规定，实行“收支两条线”管理。省计委、财政厅、审计厅、
水利厅应加强对浪损堤围建设资金的监督管理，定期或不定期地对资金的使用情
况进行检查。保证资金专款专用，防止资金流失和挪作他用。
　　（三）严格基建程序，规范建设与管理。省水利厅要认真总结经验，按照防
洪总体规划和先急后缓的原则，严格按基建程序编报项目可行性报告，并根据省
级财政专项资金基建计划管理规定，编制安全达标与浪损堤围整治年度投资计划
草案，经省计委会同省财政厅审查并报省政府审批后，分年度组织实施。实施项
目要实行建设项目“四制”（项目法人制、监理制、招投标制、合同制），同时
要杜绝建管脱节的现象，严格统一管理和分级管理制度，确保建一宗、成一宗。
各有关市、县政府应严格执行省下达的浪损堤围安全达标年度实施计划，省政府
加强检查督办工作。
　　（四）对高速双体船的发展和运行进行严格管理。
　　１．为防止堤围险段的进一步恶化，今后内河河段不再增加高速双体船和开
辟新航线。对经营严重亏损的客运公司要按市场机制及有关程序实行关停并转。
对现有的航线，由省交通厅会省水利厅根据现有的险段情况作一定的调整。
　　２．严格限制高速双体船在内河航行的速度。广东海事局应会同省交通厅、
水利厅等有关部门于２００２年底前完成对高速双体船航经狭窄水道、危险堤段
设置安全限速标志。对危险堤段、施工堤段以及有必要改道航行和停航的堤段，
要采取改道航行和停航措施。海事部门要加强监督。
　　３．防汛期间河道达警戒水位以上时，有关市、县三防指挥部通过当地海事
部门通知客运公司停航；水位正常时，应及时通知复航。
　　（五）加快有关规章、法规的制订工作，依法治堤。为确保今后能够长期有
效地开展高速双体船浪损堤围整治工作，要在进一步贯彻执行《中华人民共和国
水法》、《广东省河道堤防管理条例》等法律法规的同时，根据近年来议案实施
情况，广东海事局应会同有关部门制订并于２００２年颁发《广东省高速双体船
安全运行规程》，省水利厅应根据浪损堤围和水利工程安全达标的不同特点，进
一步科学研究浪损堤围预防监督措施，做到险段整治与预防、工程措施与非工程
措施有机的结合，确保浪损堤围整治工作长期有效的开展和效益发挥。
　　以上报告，请予审议。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　广东省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○一年十月三十一日



附表一
1996-2000年整治浪损堤围计划完成情况一览表
市别 计 划 内亟需整治浪损堤围险　　段 省下达计划数 完成情况整治 整治险段 补助资金 整治险段 地方配套资金 超额完成整治险　段 公里 公里 万元 公里 万元 公里 合计 240.00 111.37 6418 135.88 14530.08 24.51 广州 40.00 17.64 1053 40.00 2928.00 22.36 珠海 30.00 13.13 787 15.01 1699.54 1.88 东莞 18.00 9.43 493 18.00 2028.50 8.57 中山 40.00 18.34 1040 14.18 1870.00 (-4.16) 江门 40.00 17.44 1046 19.28 2641.25 1.84 佛山 13.08 7.28 410 6.00 879.50 (-1.28) 顺德 16.92 7.31 412 6.07 361.46 (-1.24) 肇庆 26.00 11.76 706 8.96 979.80 (-2.8) 云浮 16.00 9.04 471 8.38 1142.03 (-0.66)
　注：省补助资金下拨标准为平均每公里60万元。


附表二
高速双体船浪损堤围险段情况一览表


市别 1995年
统　计
险段数 1996-2000年已
完成整治险段数 2000年
统　计
险段数 1996-
2000年
新增
险段数 2001-2005亟需整治险段计划数
计划内 计划外 1996-2000
年未完成的
计划内整治
险段数 新增险段
亟需整治
计划数 省计划
安排补
助资金
公里 公里 公里 公里 公里 公里 公里 万元
合计 639.73 135.88 109.64 518.32 124.09 104.12 60 9847.2
广州 114.00 40.00 15.33 76.26 17.59 0 60 9847.2
珠海 46.00 15.01 0 73.78 42.79 14.99
东莞 28.50 18.00 0 44.50 34.00 0
中山 101.00 14.18 1.50 85.32 0 25.82
江门 148.20 19.28 43.94 84.99 0 20.72
佛山 85.16 6.00 16.47 39.70 0 7.08
顺德 6.07 0 16.92 0 10.85
肇庆 106.90 8.96 32.40 65.55 0 17.04
云浮 9.97 8.38 0 31.30 29.71 7.62

　　注：省补助资金下拨标准为平均每公里60万元。