浅论建设工程中的非法转包及肢解分包

李柯仪


建设工程非法转包或将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义变相转包给第三人，长期以来在建设工程实践中较普遍的现象。虽然我国《建筑法》、《合同法》及《建设工程质量管理条例》等法律法规对于工程转包明确规定了适用的原则和效力,但对于工程非法转包，肢解后分包合同处理问题上,仍无较完善的规定,这使在处理这方面纠纷的案件时,缺乏可操作性。2005年1月1日颁布施行了《最高人民法院关于审理建设工程合同纠纷案件适用法律问题的解释》，对非法转包、分包合同效力、工程价款的取费及处理原则虽然作出了新的规定。但是在具体适用《司法解释》及对具体条款的理解上，在司法实践中往往出现法官之间、法官与律师之间的意见分歧，不利于纠纷的解决。
一、转包、分包和违法肢解分包工程的含义及特点
1、转包、分包及违法肢解分包的含义
转包是指建设工程的承包人不行使承包者的管理职能，将其承包的建设工程倒手转让给第三人，使该第三人实际上成为该建设工程新的承包人的行为。1992年建设部颁布的建施（1992）第189号《工程总承包企业资质管理暂行规定》第十六条明确规定：“工程总承包企业不得倒手转包建设工程项目。前款所称倒手转包，是指将建设项目转包给其他单位承包，只收取管理费，不派项目管理班子对建设项目进行管理，不承担技术经济责任的行为。”所谓的倒手转包也就是在建设工程项目中存在的转包的不良现象。
建设工程的分包是指工程总承包人、勘察承包人、设计承包人、施工承包人承包建设工程后，将其承包的某一部分工程或某几部分，依法发包给其他具有相应资质的承包人，与其签订承包合同项下的分包合同。总承包又称“交钥匙承包”，是指建设工程任务的总承包，即发包人将建设工程的勘察、设计、施工等工程建设的全部任务一并发包给一个具备相应的总承包资质条件的承包人，由该承包人负责工程的全部建设工作，直至工程竣工。建设工程承包合同是发包人与总承包人或都勘察人、设计人、施工人之间订立的合同，总承包人、勘察、设计、施工承包人应当就承包合同的履行向发包人承担全部的责任。
非法肢解分包，笔者认为是指建设工程承包人，违反法律、法规的规定，将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人的行为。
1997年11月1日由八届全国人大常委会第二十八次会议审议通过，并于1998年3月1日起实施的《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》第二十八条规定：“禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。”1999年颁布施行的《合同法》第二百七十二条第二款进一步规定：“承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。
转包、分包及违法肢解分包的特点及区别
根据转包和违法肢解分包的含义，笔者认为转包和违法肢解分包具有如下的共同特点：（1）转包人或违法肢解分包人都不履行建设工程合同中规定的由承包人履行的全部义务，包括施工、管理、技术指导、安全教育及培训等技术、经济、法律责任。（2）转包或分包人将合同规定的权利与义务全部转让给转承包人，转承包人与原合同发包人之间建立了新的事实合同关系，（原合同主要指发包人与转包或分包人之间的建设工程合同）。由此，因转包或违法肢解分包而产生了两个不同的合同关系。合法的分包与非法转包、违法肢解分包的区别主要有：（1）前者是在符合《合同法》第二百七十二条、《建筑法》第二十九条规定的情况下依法而签订的建设工程承包合同；而后者是在法律、法规明令禁止的情况下订立的建设工程承包合同。（2）前者是指发包人与勘察人、设计人、施工人分别订立的勘察、设计、施工承包合同或者工程总承包人在承包工程后，在经发包人同意的情况下，将其承包的一部分工程或某几部分工程，再发包给其他具备相应资质条件承包人，与其签订承包合同项下的分包合同。而后者是建设工程承包人，在通过投标、中标并与发包人签订承包合同后，不履行原合同约定的全部建设工程任务，将全部的建设工程均转包第三人或将其承包合同项下的全部工作肢解后，分别承包给几个承包人完成，这样在转承包人、分承包人与原合同发包人之间建立了一种潜在的事实合同关系。（3）前者必须满足以下几个条件：一、分包必须取得发包人的同意；二、分包只能是一次分包，即分包单位不得再将其承包的工程分包出去；三、分包必须是分包给具备相应资质条件的单位；四、总承包人可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位，但不得将主体工程分包出去。 后者是承包人将已承包的工程全部倒手转给他人或者将全部工程肢解后转给若承包人，自已并不实际履行合同约定义务。（4）前者只是总承包人将其承包工程的某一部分或几部分再分包给其他承包人，承包人仍然要履行承包合同约定的全部义务，并向发包人负责，根据法律规定承包人经发包人同意分包的行为是允许的。后者的行为是法律所禁止的。
二、非法转包和违法肢解分包的危害性
在建设工程承包合同的实践中，建设工程的转包或肢解后分包的行为具有很大的危害性。主要有以下几个方面：（一）一些建筑企业，利用自已具备相应资质的便利条件，进行投标、竞标，中标后与发包人订立承包合同完成后，将其承包的工程压价转包或者将工程肢解后分包给他人，从中牟取不正当利益。承包人擅自将其承包的工程转包或肢解后分包他人，违背了发包人的意志，损害了发包人的利益。（二）工程的非法转包或肢解后分包，事实上形成了“层层扒皮、雁过拔毛”恶劣现象，使实际用于工程建设的费用大大削减，最终导致一些承包人在施工过程中偷工减料；更有甚者，一些工程经转包或肢解分包后落入不具备相应资质条件的“地下”包工队之手，造成建设工程质量低下，出现严重的工程质量隐患。使建设工程成为名副其实的“豆腐渣”工程，甚至造成重大的质量事故，给人民生命财产造成严重的损失。（三）承包人非法转包或肢解后分包，破坏了合同关系的稳定性和严肃性。这种行为有可能导致建设工程管理上的混乱，不能保证建设工程的质是以与安全，容易导致工期延长，增加建设成本，损害建设单位的利益。
三、相关的法律依据及司法解释
1996年4月22日，建设部、国家工商行政管理局发布的《关于禁止在工程建设中垄断市场和肢解发包工程的通知》中明确规定：总承包单位需将自已承包的某种工程分包的，在征得建设单位同意后，亦可分包给具有相应资质的企业，但必须由总包单位统一进行管理，切实承担总包责任。对于垄断市场、肢解发包工程的行为，工商行政管理部门依法严肃查处。1998年3月1日实施的《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》第二十四条规定：提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。第二十八条规定：禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。第二十九条规定：建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备个应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。1999年颁布施行的《合同法》第二百七十二条进一步规定：发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。
四、值得探讨的与建设工程非法转包、违法分包相关联的问题　　　
1、挂靠经营问题
由于建筑工程质量与人民生命、财产安全休戚相关，因此国家对建筑施工企业实行严格的市场准入制度。但是由于我国建筑市场竞争相当激烈，于是借用资质的现象就“应运而生”了，这里的“借用资质”既包括没有资质的个人、单位向有资质的建筑施工企业借用资质，又包括低资质的建筑施工企业向高资质的建筑施工企业借用资质以求与建设项目要求相适应，这种行为在法律上被称为“挂靠”。
挂靠人一般没有从事建筑活动的主体资格，或者虽有从事建筑活动的资格，但不具备与建设项目的要求相适应的资质等级；被挂靠的施工企业具有与建设项目的要求相适应的资质等级证书，但往往缺乏承揽该工程项目的手段和能力；被挂靠的施工企业向挂靠人收取一定数额的“管理费”。挂靠人以被挂靠企业的名义对外订立合同以及办理有关手续，被挂靠人完全不履行建设工程承包合同规定的全部义务，不对实际施工活动实施管理，所谓的管理费实际上是挂靠费。
由于挂靠所产生的危害性很多， 特别是一些不具备相应资质条件的挂靠人，更容易造成建设工程质量低下，出现严重的工程质量隐患。
关于联合共同承包的问题
《建筑法》第二十七条规定：大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的保方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的业务许可范围承揽工程。《招标投标法》也存在相似的规定。但是，“联合共同承包”在国内的建设工程实践中比较少见。因为这里的“联合共同承包”并不具备《民法通则》所规定的民事主体资格，《民法通则》规定的“法人型联营”；因为“法人型联营”是以“联营”后的新的法人出现的，它是以新的法人自身的资质条件承担工程的。根据现行《建筑法》和《招标投标法》关于联合共同承包人，并不符合《民法通则》所规定“法人型联营”，同样也不是“合伙型联营”。无论是《建筑法》或者是《招标投标法》关于“联合”的规定模糊不清，界定不明，造成了在建设工程施工合同实践中缺乏可操作性。　　
五、应注重建筑市场中非法转包、肢解分包的法律制度的完善和监督管理力度的加大
尽管建筑工程的非法转包、肢解分包行为在立法过程中已经引起相关部门的重视，但是在建设工程市场上仍存在大量的非法转包、肢解分包现象。市场监督管理失控的情形，在建筑市场发展的过程中更是时有发生，非法转包、违法肢解分包、非法挂靠等行为的存在，致使在建设工程施工过程中偷工减料，出现大量的“豆腐渣”工程的存在，重大的工程质量事故时有发生，经国家和人民的生命财产造成了重大的损失。破坏了建筑市场正常的生产秩序，侵害了国家和社会利益；低素质劳动力的进入，也是工程质量和安全生产的隐患；现实中，承发包双方之间不平等的情况大量存在，分包人的合法权益因此受到损害；甚至在建筑工程招投标、工程承包过程中，一些人以不正当的手段，进行“暗箱操作”对招标方的工作人员行贿、提供回扣进行不正当竞争，滋生了腐败。建筑市场的日益发展同时，也呼唤着法律制度的进一步完善，同时在立法上也要加大建筑市场行政监督管理方面的力度。



中共中央 国务院


中共中央、国务院关于处理当前部分人员要求复职复工回城就业等问题的通知
中共中央、国务院



粉碎“四人帮”以来，全国安定团结，国民经济迅速恢复发展，各项工作都取得了很大成绩。但是，由于林彪、“四人帮”干扰破坏造成的后果极其严重，国民经济严重比例失调的状况还没有改变过来，各方面欠帐很多，我们在经济上还有不少困难需要克服。特别是劳动就业问题，是
一个很突出的矛盾，需要审慎地妥善地处理。当前，有不少人要求复职复工、回城就业，这些问题是长期积累下来的，情况错综复杂，数量很大，牵涉面很广，政策性很强，必须慎重对待。前一段，有的部门、有的地方，对某些问题的处理不够慎重，有些话讲得不够妥当，有些人借机闹事
，影响安定团结，影响生产秩序、工作秩序和社会秩序。这些情况，应该引起我们的注意。处理这些问题，要从有利于国民经济的调整，有利于安定团结出发，区别不同情况，采取适当措施。对于那些应该解决而又能够解决的问题，要继续抓紧解决。对于那些应该解决，但由于目前国家经
济困难而无法解决的问题，要向群众耐心说明情况，做好说服解释工作。对于那些不合理的要求，要坚持原则，讲清道理，不予解决。落实党的政策，解决文化大革命以前遗留下来的问题，要着重从政治上解决问题，经济问题原则上不作清退。对于文化大革命期间发生的冤假错案中，凡涉
及城乡集体所有制人员的经济问题，则要从实际出发，区别不同情况，妥善给予处理。现将有关规定通知如下。
一、关于六十年代初精简回乡的职工要求复工的问题。应当指出，当时中央决定调整国民经济、精简职工、压缩城镇人口，是正确的。如果没有那次的调整，就不可能渡过当时的严重困难，也不会出现一九六五年、一九六六年国民经济蓬勃发展的大好形势。当时，大批职工响应党的号
召，到农村安家落户，他们顾全大局，分担了国家的困难，对支援农业生产，争取国民经济好转作出了重要贡献。一九六六年二月，中共中央、国务院在中发〔1966〕91号文件中规定，“对于有些被精简职工要求复工复职的问题，一般的不再收回”。这个规定，应继续执行。目前国
家经济上有困难，这部分人要求复工复职的问题仍不能解决，要进一步向他们做好说服解释工作，鼓励他们安心现在的生产、工作岗位，为发展农业作出新的贡献。对于一九五七年年底以前参加工作的老职工，生活上困难的，应当继续执行一九六五年国务院发出的（65）国内字224号
文件的规定，给予救济。
二、关于上山下乡的知识青年要求回城安排的问题。知识青年上山下乡，是毛主席、党中央的号召。广大知识青年上山下乡，经受了锻炼，增长了才干，在开发建设边疆、支援农林牧副渔业生产中，作出了可喜的成绩，在保卫祖国边疆的斗争中立下了功劳。我国有广大山区、草原和边
疆需要建设，有大量荒地需要开垦，要继续鼓励知识青年上山下乡，树立务农光荣、建设边疆光荣的社会主义新风尚。各级党委要加强对知青工作的领导，坚决贯彻执行中央〔1978〕74号文件，加强政治思想工作，搞好统筹安排。按规定属于上山下乡的知识青年，应继续动员上山下
乡。要教育已下乡的知识青年安心农业生产，并切实帮助他们解决在劳动、学习和生活中的实际问题。要坚决刹住“回城风”，对于自行返城长期不归的，要动员他们尽快回去；已经是国营农林牧渔场或其他企事业单位职工的，要求重新安排工作，是不对的，要教育他们安心工作；不符合
政策规定，未经安置地区和动员地区联系同意，单方面办理手续，从国营农林牧渔场或其他企事业单位回城的，要动员他们返回原单位，原单位要欢迎他们回去，不得歧视，并报销返回的路费。
三、关于“社来社去”的大学和中专毕业生，要求国家统一分配工作的问题。各地区、各部门，应当继续贯彻执行国务院〔1978〕143号文件中，关于“坚持‘社来社去’的原则，而不能改为国家统一分配”的规定。对这部分人，国家不能包下来，也包不了，要向他们说明情况
，动员他们回乡积极参加支援农业生产，为迅速发展农业作出贡献。
四、一九六九年前后，各地在“我们也有两只手，不在城里吃闲饭”的口号影响下，或者在战备疏散中，将许多城镇居民迁往农村。现在他们要求返回城镇，原则上不能解决，要做好工作。生活上确有困难的，可给予必要的救济。
五、文化大革命初期，许多城市将一些人戴上所谓“黑五类”的帽子，下放农村。这部分人要求落实政策，返回城市。对这些人的问题，确实搞错了的，政治上要给予改正。原则上不能回城。生活上确有困难的，也可给予必要的救济。
六、关于右派分子改正后要求回城工作的问题。中央〔1978〕55号文件规定，错划右派批准改正后，“由改正的单位负责分配适当的工作”。据反映，许多人根据这条规定要求回原单位或回城工作，困难很大，无法解决。现补充规定如下：被批准改正的人，除改正单位工作上确
有需要并且经所在地区同意，可回改正单位安排工作外，对于能工作而未安排工作的或现在有工作而安排不当的，一般都应由改正单位商同本人现所在地区有关部门，在现所在地区分配或调整适当工作。在农村的原则上不回城市。
七、关于在历次运动中下放到农村的人员，其随同下放的子女，要求享受上山下乡知识青年待遇的问题。现在城镇大量知识青年安排尚有困难，他们的要求无法解决，应做好解释工作。
八、关于从沿海地区调去大三线的职工，要求解决同家属两地分居的问题。这些同志对三线建设作出了重要贡献，是有功劳的。对于他们的要求，应当同情，理应解决。对于分居家属为城市户口的，可通过调动或迁移，逐步把家属迁到三线地区；分居家属为农村户口的，由于国家经济
上暂时还有困难，近期难以全部解决。希望三线地区的有关部门和企业努力创造条件，比如搞农林牧副渔业基地等，有计划地分期分批地逐步加以解决。
九、关于有些临时工要求转为正式工的问题。对于招收的临时工、合同工，要认真按合同办事。合同期满，如果有需要，应当续订合同；不需要的，应当及时辞退。临时工、合同工、家属工等，不能转为正式工。
目前全国全民所有制单位在计划外使用的农村劳动力要坚决压缩下来，并做好工作，把这部分人动员回农村，坚决改变大批农村劳动力进城，而城镇又有大量人员待业的不合理现象。今后不经国家劳动局批准，不准招收农民进城做工。
十、为了安排城镇待业人员，要努力广开就业门路。各地要多办些集体所有制的农林牧副渔业、手工业、商业服务网点、劳动服务公司、城市公用事业，等等，请国家计委、财政部、人民银行、物资总局商同有关部门和地方，积极筹措资金和必要的物资，予以大力支持。
另外，今年要在知识青年多的大城市和插队知识青年集中的地区，扩大招兵名额。
十一、其他类似问题，各地可参照本通知的精神处理。过去中央、国务院所发的有关文件，以及各地区的有关规定，如有与本通知抵触的，以本通知为准。对过去已经处理了的问题，一般不再变动。
十二、本通知发到县团级，有关党政领导机关和工作部门，应有计划、有步骤地采取适当方法，分别向有关干部和群众宣传同他们有关的规定。各地在执行这个通知的时候，可结合本地区的情况，分别不同问题，拟定具体办法，一一妥善处理，把问题解决在基层，矛盾不要上交。要把
工作做得周到一些，有什么问题，解决什么问题，绝不可简单地匆忙地一下就把这个通知全部捅到社会上去，以免引起不必要的波动和新的问题。
为了妥善处理过去遗留的问题，把各方面的积极性充分调动起来，各级党委和政府必须进一步加强政治思想工作，要把党的政策，国家的困难和有关情况，反复向群众讲清楚。要注意讲究领导艺术和工作方法。处理问题，既要坚持原则和政策，不能随便开口子，又要耐心细致，切忌简
单生硬。过去，广大农村党组织、贫下中农和社员群众，在安置和做好上山下乡知识青年、迁往农村的城镇居民和其他人员方面，进行了大量的工作，作出了很大的贡献。中央希望各级党政机关、广大干部和群众，认清形势，总结经验，发扬成绩，纠正错误，顾全大局，遵守纪律，团结起
来向前看，发扬自力更生、艰苦奋斗的优良传统，齐心协力克服困难，努力把国民经济搞上去。共产党员和共青团员要起模范带头作用，团结广大群众，鼓足干劲，大干社会主义，为胜利完成国民经济的调整任务，加快现代化建设而奋斗。



1979年6月4日