关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知
中国证券监督管理委员会
关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知
2002年7月2日 证监期货字［2002］38号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司(以下简称“公司”)及营业部变更的核准程序和申报材料通知如下。
一、变更程序
(一)期货经纪公司及营业部变更名称，不需中国证监会及派出机构核准。期货经纪公司可直接向工商登记部门申请变更营业执照，在领取营业执照后10个工作日内持新营业执照副本及法定代表人授权文件换领新许可证。
名称连同其他登记事项一并提出变更申请的，先办理许可证变更，再持变更后许可证到工商部门一并办理营业执照变更。办理许可证变更时需取得工商部门名称核准文件并作为申报材料上报。
(二)期货经纪公司变更住所、法定代表人、注册资本、股东及股权结构、营业部经营场所和营业部负责人，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。派出机构核准变更的，应向提出申请的期货经纪公司出具核准文件。核准文件应列明核准的变更事项。期货经纪公司凭核准文件和法定代表人授权文件换领新许可证。派出机构以抄报该核准文件的形式向中国证监会备案。但期货经纪公司申请将公司住所或营业部经营场所迁入另一派出机构辖区的(以下简称“跨辖区迁址”)，需按下款规定备案。
(三)期货经纪公司及营业部跨辖区迁址的核准，应在迁出地派出机构、迁入地派出机构和中国证监会期货部协商后办理。申请人应首先获得迁出地派出机构同意迁出的文件，然后将变更材料报迁入地派出机构核准。迁入地派出机构核准迁址的，应先向中国证监会上报《期货经纪公司和营业部迁址备案表》(附件一)，中国证监会在收到备案表10个工作日内未提出异议的，迁入地派出机构向公司下发核准迁址的文件并抄送中国证监会。派出机构上报备案表及中国证监会反馈备案意见的程序按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求执行。
(四)变更过程中涉及的新股东，若对变更后的期货经纪公司持有10%以上股权或拥有实际控制权，需首先按照《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求申报材料，派出机构初审后报中国证监会复审。派出机构接到中国证监会股东资格核准通知后方可受理公司股变更申请。
(五)期货经纪公司及营业部变更经营范围，需经派出机构初审后报中国证监会审批。期货经纪公司凭审批文件及法定代表人授权文件换领许可证。
(六)期货经纪公司和营业部应在领取新许可证和营业执照后10个工作日内，将许可证复印件和营业执照复印件报送公司及所有营业部所在地派出机构备案。
(七)期货经纪公司变更公司章程不需核准，但需在变更发生后10个工作日内向公司所在地中国证监会派出机构备案。
(八)公司副董事长、总经理、副总经理、董事(包括独立董事)、监事、财务部门负责人、合规审查部门负责人和风险管理部门负责人的变更，其变更程序和申报材料依据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》(修订)及中国证监会其他有关规定办理。
二、变更材料
期货经纪公司申请变更以下事项，应分别提供相应材料。多个事项一并申请变更的，提供所有变更事项相对应的变更材料。要求重复的，只需提供一份。多个变更项目可以在一份决议或文件中进行表述的，提供一份决议或文件即可。
(一)变更公司住所
1.《期货经纪公司变更申请表》(附件2)；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更公司住所的决议(原件)。若公司章程规定，变更住所由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
4.新住所所有权或使用权证明的复印件；
5.新住所消防检验合格证；
6.跨派出机构辖区迁址的，需提供迁出地派出机构同意迁出的文件；
7.中国证监会规定应提供的其他材料。
(二)变更营业部经营场所
1.《期货经纪公司营业部变更申请表》(附件3)；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更营业部经营场所的决议(原件)。若公司章程规定，变更营业部经营场所由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
4.新经营场所的所有权或使用权证明的复印件；
5.新经营场所消防检验合格证；
6.跨派出机构辖区迁址的，需提供迁出地派出机构同意迁出的文件；
7.中国证监会规定应提供的其他材料。
(三)变更法定代表人
1.《期货经纪公司变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更法定代表人的决议(原件)。若公司章程规定，变更法定代表人由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
4.拟任职法定代表人的《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》复印件；
5.拟任职法定代表人的《期货从业人员资格证书》复印件；
6.中国证监会规定应提供的其他材料。
(四)变更营业部负责人
1.《期货经纪公司营业部变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.拟任职营业部负责人的《期货从业人员资格证书》复印件；
4.拟任职营业部负责人的简历；
5.拟任职营业部负责人学历证明复印件(派出机构需将复印件与原件核对)；
6.拟任职营业部负责人无犯罪记录证明原件(需由户籍所在地派出所提供，内容应包括姓名、性别、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录证明等)；
7.中国证监会规定应提供的其他材料。
(五)变更注册资本
1.《期货经纪公司变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更注册资本的决议(原件)。若公司章程规定，变更注册资本由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
4.经股东会通过的公司新章程原件；
5.具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的期货经纪公司验资报告(原件)；
6.公司申请减资的，还应提供《中华人民共和国公司法》要求的公告材料的复印件；
7.中国证监会规定应提供的其他材料。
(六)股东及股权结构变更
1.《期货经纪公司变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.持股比例在10%以上或对期货经纪公司拥有实际控制权的新股东按《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求申报的材料；
4.持股比例低于10%并对期货经纪公司无实际控制权的新股东提供的营业执照副本复印件(由发证的工商局盖章确认)和股东背景材料原件(按《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》的要求提供)；
5.股东会关于变更股东及股权结构的决议(原件)。若公司原章程规定，变更股东及股权结构由董事会决定的，提供董事会决议(原件)和公司原章程，董事会决议应有符合法定人数的董事签名；
6.原股东和新股东签署的股权转让协议书(原件)，股权转让协议书应有股东单位的公章、法定代表人的签字、日期；
7.经股东会通过的公司新章程原件；
8.中国证监会规定应提供的其他材料。
(七)变更经营范围
1.《期货经纪公司变更申请表》；
2.期货经纪公司申请变更文件；
3.股东会关于变更公司经营范围的决议(原件)；
4.中国证监会规定应提供的其他材料。
三、本通知自下发之日起执行。
附件：1.《期货经纪公司和营业部迁址备案表》(略)
2.《期货经纪公司变更申请表》(略)
3.《期货经纪公司营业部变更申请表》(略)
河南省统计管理条例(2004年)
河南省人大常委会
河南省统计管理条例
(1999年5月30日河南省第九届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 根据2004年11月26日河南省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议《关于修改〈河南省统计管理条例〉的决定》修正)
第一条 为了加强统计管理和监督，保障统计资料的准确性和及时性，发挥统计在经济和社会发展中的重要作用，根据《中华人民共和国统计法》和《中华人民共和国统计法实施细则》，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域内的国家机关、社会团体、企业事业组织、个体经营户以及本省在省外、境外设立的企业事业组织等统计调查单位，必须遵守统计法律、法规和统计制度，如实提供统计资料，不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改。
基层群众性自治组织和公民有义务如实提供国家统计调查所需的数据和情况。
第三条 县级以上人民政府统计主管部门负责组织领导协调本行政区域内的统计和国民经济核算工作，管理统计信息、统计信息自动化系统和统计数据库体系，对统计工作行使管理、监督、检查的职权。
乡(镇)人民政府、城市街道办事处统计站及统计人员，依照统计法律、法规履行职责，执行综合统计职能。
第四条 各级人民政府应加强对统计工作的领导，建立健全统计系统，充分发挥统计在社会和经济发展中的信息、咨询和监督作用。
第五条 各级人民政府统计主管部门应积极推进统计咨询业的发展，规划管理统计信息咨询市场，为社会提供咨询服务。
第六条 县级以上人民政府工作部门以及其他单位的统计机构或者统计人员，依照统计法律、法规和统计制度开展本系统、本单位的统计工作，在统计业务上接受人民政府统计主管部门的指导、协调和监督。
第七条 各级人民政府统计主管部门和各类统计机构应当坚持实事求是的原则，实行统计工作责任制，提高统计工作质量和效率。
统计人员应当依法办事，恪守职业道德，如实提供统计资料，准确、及时、全面地完成统计工作任务。
第八条 县级以上人民政府统计主管部门、各类统计机构和统计人员依法独立行使统计调查、统计报告和统计监督的职权，任何单位和个人不得侵犯。
第九条 各地方、各部门、各单位领导人对政府统计主管部门、统计机构和统计人员依照统计法律、法规和统计制度提供的统计资料，不得自行修改；不得授意、强令政府统计主管部门、统计机构和统计人员虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料。对自行修改或者授意、强令虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料的，统计主管部门、统计机构负责人和统计人员有权拒绝、抵制，并向同级或上级人民政府统计主管部门据实报告。
任何地方、部门和单位的领导人，不得对依法履行职责的统计人员进行打击报复。
第十条 统计工作应当接受社会公众的监督。任何单位和个人都有权揭发、检举统计违法行为。各级人民政府或者统计主管部门，对与统计违法行为斗争表现突出的，应当给予表彰或奖励。
第十一条 实行统计人员持证上岗制度。进入统计岗位的人员，必须经过统计业务培训，并经考核合格取得《统计证》后方可上岗工作。
《统计证》由河南省人民政府统计主管部门统一制发。
县级以上人民政府统计主管部门应对在岗统计人员进行定期培训和考核。
统计队伍应当保持相对稳定，县级以上人民政府统计主管部门负责人和持证上岗的统计人员的调动按国家和省的有关规定办理。
第十二条 统计调查项目和统计调查表，由各级人民政府统计主管部门依法实行统一管理。
地方国民经济和社会发展基本情况统计调查项目和统计调查表，由县级以上人民政府统计主管部门负责制定。
人民政府统计主管部门之外的统计调查表，不得与人民政府统计主管部门的统计调查表重复、矛盾，发往本系统管辖范围内的，由本部门领导人审批，报同级人民政府统计主管部门备案后下达；发往本系统管辖范围外的，由本部门领导人签署意见，报同级人民政府统计主管部门审查批准后下达。
第十三条 经批准或者备案的统计调查表，必须标明表号、制表机关名称、批准或者备案机关名称、批准或者备案文号。
未经批准或者备案，或者未标明上述字样的统计调查表(包括以搜集统计数字为主的调查提纲)为非法报表，任何单位或者个人有权拒绝填报，人民政府统计主管部门有权废止。
统计调查单位应当按时领取依法制发的统计调查表，不在规定期限内领取依法制发的统计调查表，视为拒报统计资料行为。
第十四条 各级人民政府统计主管部门和工作部门应定期清理本单位制发的统计报表，已不适用的应及时修订或者废止。
第十五条 进行民间统计调查活动以及境外的组织、个人在本省进行统计调查的，按国家有关规定办理。
禁止利用统计调查窃取国家秘密、损害社会公共利益或进行欺诈活动。
第十六条 县级以上人民政府统计主管部门负责审定、公布本地区的基本统计资料，并定期发布统计公报。县级以上人民政府其他部门公开发布本系统的统计资料，应当与同级人民政府统计主管部门有关资料一致。
地方统计数据以本级人民政府统计主管部门公布的统计数据为准。
宣传、新闻和出版等单位需要发表尚未公布的国民经济和社会发展统计资料，全省性的，必须经省统计主管部门核准；地区性的，必须经有关地方统计主管部门核准。所发表的统计资料应当注明提供单位。
对外发布或者提供统计资料，必须遵守国家有关统计资料保密的规定。
第十七条 各级人民政府评价地区、部门、企业发展水平或工作实绩，需要使用统计资料的，应当以统计主管部门提供或者认可的统计资料为准。
第十八条 各级人民政府统计主管部门应加强对统计调查单位统计基础工作的管理，规范统计基础工作。
统计调查单位应按规定设置原始统计记录、统计台帐，建立健全统计资料的审核、交接和档案等管理制度。上报统计资料无相关原始统计记录的，视为伪造统计资料。
第十九条 县级以上人民政府工作部门、中央驻豫单位和其他按规定向上级主管部门报送统计资料的单位，应按统计主管部门的要求将有关资料同时报送当地人民政府统计主管部门。
第二十条 新设立、新迁入的统计调查单位，应当在批准设立、迁入之日起三十日内向当地县级以上人民政府统计主管部门备案。
统计调查单位名称、注册登记类型、隶属关系或者主营业务等发生变化，应当将变更事项向县级以上人民政府统计主管部门备案。
统计调查单位终止或者迁出，应当在终止或者迁出之日起三十日内向原备案机关备案。
固定资产投资新开工和竣工项目，建设单位应当按规定向县级以上人民政府统计主管部门备案。
第二十一条 县级以上人民政府统计主管部门依法进行检查时，被检查单位或者个人必须如实提供检查所需要的相关的业务资料、会计资料和行政记录等原始资料及其他情况。
统计检查人员在执行职务时，有权发出《统计检查查询书》。被检查单位或者个人，应在《统计检查查询书》规定的期限内据实作出书面答复；逾期不答复的，视为拒报统计资料行为。
进行统计检查，必须持有《中华人民共和国统计检查证》和《河南省行政执法证》，否则有关单位或者个人有权拒绝接受检查。
第二十二条 地方、部门、单位的领导人自行修改统计资料或者授意、强令统计主管部门、统计机构和统计人员虚报、瞒报、伪造、篡改统计资料的，给予行政处分，并由县级以上人民政府统计主管部门予以通报批评。
第二十三条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府统计主管部门责令改正，予以通报批评；对有关负责人和其他直接责任人员，给予行政处分：
（一）虚报、瞒报统计资料的；
（二）伪造、篡改统计资料的；
（三）拒报、屡次迟报统计资料的。
企事业组织有前款行为之一的，给予警告，可处以五千元以上三万元以下罚款，个体经营户有前款行为的可处以五百元以上二千元以下罚款。
对有第一款行为的统计调查单位的有关负责人或直接责任人员，可处以二百元以上一千元以下罚款。
第二十四条 统计调查单位有下列情形之一的，责令改正；拒不改正或者情节严重的，给予警告，处以二千元以上一万元以下的罚款；对有关负责人和直接责任人员，可处以二百元以上一千元以下罚款，给予行政处分：
(一)违反统计人员持证上岗规定的；
(二)未经核准发布尚未公布的国民经济和社会发展统计资料的；
(三)不按规定提供统计执法检查所需资料的。
第二十五条 利用统计调查损害社会公共利益或者进行欺诈活动的，由县级以上人民政府统计主管部门责令改正，没收违法所得，并处以二万元以上十万元以下罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 篡改统计资料、编造虚假数据骗取荣誉或者物质奖励、晋升职务或者谋取其他利益的，由人民政府统计主管部门提请作出有关决定的机关或者其上级机关、监察机关予以纠正，并给予行政处分。
第二十七条 对依法履行职责的统计人员打击报复的，由有关主管部门或者监察部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十八条 统计违法行为，由行为发生地人民政府统计主管部门查处。
上级人民政府统计主管部门有权查处下级人民政府统计主管部门管辖的案件，有权纠正下级统计主管部门对统计违法行为的错误或者不适当的处理决定。
第二十九条 县级以上人民政府统计主管部门立案查处的重大统计违法案件，在立案时应当向上一级人民政府统计主管部门备案，结案后应当向上一级人民政府统计主管部门报送处理结果。
第三十条 统计人员参与篡改统计资料、编造虚假数据的，统计主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由所在部门或监察部门视其情节轻重，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十一条 违反统计法律、法规应给予行政处分的，由县级以上人民政府统计主管部门签发《统计违法行政处分建议书》，按人事管理权限，交有关单位或者监察部门处理。有关单位应当将处理结果告知统计主管部门。
第三十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或者向人民法院起诉。逾期不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以依法申请人民法院强制执行。
第三十三条 本条例自公布之日起施行。1994年4月28日河南省八届人大常委会第七次会议通过的《河南省统计管理条例》同时废止。